RegEd lanza la tecnología “Centro de control de cumplimiento”

RegEd lanza la tecnología “Centro de control de cumplimiento”

Raleigh, Carolina del Norte, 31 de enero de 2024 (GLOBE NEWSWIRE) — RegEd, un proveedor líder de soluciones de cumplimiento para la industria de servicios financieros, anunció el lanzamiento de su Centro de Monitoreo de Cumplimiento.SM conjunto tecnológico. Esta solución integral satisfará las necesidades únicas de las PYMES y las empresas en crecimiento, que se benefician de un enfoque todo en uno para la tecnología de cumplimiento brindado por un único socio confiable. RegEd aprovecha su amplia experiencia al servicio de empresas líderes en la industria para reunir herramientas de cumplimiento avanzadas que antes solo estaban disponibles para las organizaciones más grandes, a un precio accesible para las pequeñas empresas.

El conjunto integral de funciones del Centro de control de cumplimiento agiliza y fortalece los procesos de cumplimiento en toda la organización. Las características clave incluyen:

  • Seguimiento de los intercambios personales: Aproveche las poderosas capacidades automatizadas de monitoreo de operaciones, integre fuentes electrónicas de firmas de corretaje líderes y automatice la captura de operaciones a partir de confirmaciones y declaraciones.
  • cuentas de valores personales: Automatice y agilice la divulgación, el seguimiento y la supervisión de cuentas de valores personales que requieren mucho tiempo.
  • Regalos, gratificaciones y aportaciones: Gestione envíos, aprobaciones y seguimiento de obsequios, entretenimiento comercial, compensaciones no monetarias y contribuciones políticas.
  • Actividades profesionales externas: Habilite la gestión centralizada de divulgaciones, certificaciones y enmiendas de OBA, así como de informes FINRA, para reducir el tiempo de revisión y agilizar la comunicación.
  • Cuestionarios de cumplimiento: Cree, distribuya y realice un seguimiento de los cuestionarios de cumplimiento anuales y otros cuestionarios críticos esenciales para mantener un programa de cumplimiento sólido.
  • Supervisión de transacciones de clientes y seguimiento de cuentas: Gestione eficazmente la supervisión de las transacciones de los clientes y el seguimiento de las cuentas en operaciones directas, de corretaje, de asesoramiento y de fideicomiso.
  • Registro de títulos: Automatizar el proceso de registro de valores para asesores y representantes financieros, asegurando el cumplimiento y agilizando las operaciones.
  • Revisión de publicidad: Las funciones avanzadas aprovechan la tecnología de inteligencia artificial para automatizar y optimizar la revisión del cumplimiento de marketing y acelerar el tiempo de comercialización al tiempo que reducen los riesgos de cumplimiento.

Al incorporar tecnología de cumplimiento avanzada, incluida la inteligencia artificial, la solución automatiza y simplifica tareas complejas, garantizando el cumplimiento de las regulaciones de la industria, como los requisitos de FINRA. Su completo conjunto de funciones incluye un repositorio de datos unificado; interfaz de usuario común; Integración de API con CRM, marketing y otros sistemas de terceros; integración de FINRA; herramientas de autoservicio; gestión de jerarquías complejas; y archivo WORM para el cumplimiento de SEC 17(a)-4. El Centro de Control de CumplimientoSM También incluye un panel de cumplimiento de usuario totalmente personalizado, que presenta una visión clara y completa de los requisitos de cumplimiento tanto a nivel empresarial como individual. Esta característica facilita una comprensión completa de las obligaciones de cumplimiento pendientes y futuras, lo que permite a los usuarios priorizar su ejecución en función de plazos críticos.

Adam Schaub, vicepresidente de gestión de productos de plataforma de RegEd, destaca el impacto significativo del Centro de Monitoreo de Cumplimiento para las PYMES: “Esta plataforma revoluciona la gestión del cumplimiento para los corredores pequeños y medianos. Mejora la toma de decisiones contextual, especialmente crítica en áreas como revisión de publicidad y negocios fuera del estado, al integrar datos relevantes para un proceso de revisión más informado. La experiencia de usuario unificada del Centro de control brinda acceso a un conjunto completo de herramientas de gestión de cumplimiento, lo que simplifica las tareas del asesor financiero y reduce la carga administrativa. Esto es particularmente valioso para mitigar los desafíos asociados con la rotación del personal de cumplimiento, asegurando un monitoreo de cumplimiento continuo y efectivo.

Con este lanzamiento, RegEd reafirma su compromiso de brindar soluciones innovadoras y escalables que satisfagan las cambiantes necesidades de cumplimiento de las empresas de la industria de servicios financieros.

Acerca de RegEd

RegEd es el proveedor líder de soluciones empresariales RegTech con relaciones con más de 200 clientes empresariales, incluido el 80 % de las 25 principales empresas de servicios financieros.

Fundada en 2000 por ex reguladores, la compañía es reconocida por su continua innovación en tecnología regulatoria con soluciones caracterizadas por procesos impulsados ​​por flujos de trabajo, integración de datos, inteligencia regulatoria, validaciones automatizadas, automatización de procesos comerciales y paneles de control de cumplimiento. El agregado genera los niveles más altos de eficiencia operativa y permite a nuestros clientes cumplir con las regulaciones de manera rentable y mitigar riesgos continuamente.

Con la confianza de las empresas de servicios financieros más grandes del país, el enfoque holístico comprobado de RegEd hacia RegTech se adapta a las empresas en las que se encuentran en el continuo de cumplimiento y gestión de riesgos, evolucionando a medida que evolucionan sus necesidades y amplificando la propuesta de valor proporcionada a los clientes. Para obtener más información, visite www.reged.com.


            

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